近日博宝配资，湖北证监局发布公告，对长江证券股份有限公司秭归南郡大道证券营业部采取出具警示函的行政监管措施博宝配资，并记入证券期货市场诚信档案。公告落款时间为2025年6月30日。
经湖北证监局核查，该营业部存在两大违规情形。一是费用支出管理不规范，二是营业部合规管理人员兼任与合规管理职责相冲突的工作。这些行为违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号，简称《廉洁从业规定》）第八条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法（2020年修订）》（证监会令第166号，简称《合规办法》）第二十三条第二款的规定。
依据《廉洁从业规定》第十八条、《合规办法》第三十二条第一款，湖北证监局做出了上述监管决定。同时，湖北证监局要求该营业部充分吸取教训，杜绝此类行为再次发生。
若该营业部对本监督管理措施不服，可在收到决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。不过，复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
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